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公司法律合規(guī)建設(shè)你應(yīng)該知道的那些事兒

來源: 發(fā)布時(shí)間:2022-07-29

  

  今年是法律合規(guī)強(qiáng)化年

  公司法律合規(guī)打算怎么做?

  我們一起來了解一下吧!~

  

  搭建合規(guī)管理組織架構(gòu)


  

   

  合規(guī)管理部門按照部門內(nèi)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求,結(jié)合公司實(shí)際情況,采取了包括成立合規(guī)管理委員會(huì)、任命合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、明確合規(guī)管理部門及合規(guī)團(tuán)隊(duì)等一系列措施,進(jìn)一步明確合規(guī)管理治理原則和合規(guī)管理組織職能。

  

  建立健全完整的管理體系,明確業(yè)務(wù)部門、合規(guī)管理牽頭部門和監(jiān)督部門職責(zé),著力夯實(shí)合規(guī)管理“三道防線”。其中,各業(yè)務(wù)部門作為主責(zé)部門是第一道防線,負(fù)責(zé)合規(guī)自查;合規(guī)管理部門和智能管理部門作為第二道防線,負(fù)責(zé)合規(guī)檢查;紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)部門等是第三道方向,負(fù)責(zé)監(jiān)督、評(píng)價(jià)與追責(zé)。

  

  

  完善合規(guī)管理制度體系

   

  

  對(duì)公司現(xiàn)有制度進(jìn)行梳理,按照頂層文件、基本制度、專項(xiàng)制度三個(gè)層級(jí)進(jìn)行立體化分級(jí),形成合規(guī)管理制度體系。頂層文件即合規(guī)行為準(zhǔn)則,規(guī)定公司基本原則和核心價(jià)值取向,制定公司經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)領(lǐng)域的基本合規(guī)要求,作為全體員工共同遵守的基本行為準(zhǔn)則?;局贫戎负弦?guī)管理辦法,合規(guī)管理制度內(nèi)容包括組織體系、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、合規(guī)審查機(jī)制、合規(guī)管理評(píng)估等合規(guī)運(yùn)行體系,以及合規(guī)考核、違規(guī)問責(zé)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)管理信息化等合規(guī)保障體系。專項(xiàng)合規(guī)指引是指指導(dǎo)業(yè)務(wù)如何遵守合規(guī)義務(wù)的指導(dǎo)性規(guī)章,針對(duì)具體的業(yè)務(wù)領(lǐng)域制定分業(yè)務(wù)、分領(lǐng)域的合規(guī)指引,及時(shí)將法律法規(guī)等規(guī)范性文件中的合規(guī)義務(wù)轉(zhuǎn)化為公司內(nèi)部的合規(guī)要求,為公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供合規(guī)保障。

  

  公司合規(guī)體系建設(shè)方案制定

  

  

  

  通過資料調(diào)研、現(xiàn)場(chǎng)觀察和溝通訪談等方式,深入了解并梳理公司經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)運(yùn)作模式、合規(guī)管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)、各層級(jí)對(duì)合規(guī)管理體系建設(shè)的需求和預(yù)期目標(biāo)等。通過現(xiàn)狀診斷識(shí)別出公司合規(guī)管理關(guān)鍵領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、主要過程及存在的各類亟需解決的突出問題。策劃形成公司合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施方案和推進(jìn)計(jì)劃。